{width="6.074305555555555in” height="4.054166666666666in”}

[INDICE]{.underline}

Contenido

1. Ámbito del Documento 3

2. Conceptos Generales 3

3. Definición General de Operación: 4

4. Detalle de Interfaces CESION 9

4.1. Menú Cesión de DTE’S 9

4.1.1. Mantenedor de Deudores 9

4.1.2. Mantenedor de Cesionarios 11

4.1.3. Archivo de Cesión 13

5. Anexo Nº 1 23

5.1. Parámetros Iniciales Modulo Cesión 23

5.2. Declaración Jurada 23

Ámbito del Documento

El presente documento está orientado a apoyar la operatoria de los usuarios que deben realizar las labores de Cesión de Facturas, Mantención de los Cedentes y Cesionarios que participan en el proceso de Cesión de documentos y su envío al SII.

De acuerdo a lo anterior este manual está orientado a explicar paso a paso cada una de las funciones antes mencionadas.

Conceptos Generales

En este capítulo definiremos algunos conceptos que utilizaremos a lo largo del documento, a fin de conceptualizarlos.

Emisor Electrónico: Este término está relacionado con la Factura Electrónica y corresponde al contribuyente autorizado por el Servicio de Impuestos Internos (SII), para emitir documentos tributarios electrónicos.

Receptor Electrónico: Ente autorizado por el SII para recibir electrónicamente documentos tributarios. Un emisor es a su vez receptor electrónico.

DTE: Es la abreviación para Documento Tributario Electrónico, e identifica genéricamente a todos los tipos de documentos electrónicos utilizados en Factura Electrónica.

Cedente: Corresponde a quien cede o entrega su derecho de cobro del documento, en este caso corresponde a la UAI

Cesionario: Es la entidad que asume el cobro del documento cedido mediante la operación de cesión, puede corresponder a un banco u otra entidad que realice operaciones de Factoring.

Deudor: Corresponde al cliente a quien pertenece el documento cuya deuda se está cediendo, al banco o a la institución con que se realiza la operación de cesión o Factoring.

Definición General de Operación:

El sistema de Facturación Electrónica DTEM está compuesto por interfaces web que permiten realizar distintas acciones asociadas a los documentos electrónicos (DTE’s), además de una serie de procesos automáticos que permiten llevar a cabo las funciones del sistema, sin embargo, en este Manual detallaremos sólo las funciones propias del módulo de “Cesión de DTE’s”.

DTEM posee la siguiente operación general:

  1. [Conexión :]{.underline} Para acceder al sistema de facturación electrónica, se debe ingresar en la URL de su browser, la dirección del ambiente ya sea de Certificación o de Producción, según se desee realizar una prueba de intercambio con el SII o se desee realizar una operación normal de facturación electrónica. Las direcciones corresponden a:

Certificación : https://dtem.uai.cl /dtemcert/

Producción : https://dtem.uai.cl /dtem/

  1. [Login :]{.underline} Luego de digitada la dirección URL, el sistema presentará la pantalla de login, que permite el ingreso al sistema. En esta pantalla de debe ingresar el usuario y contraseña asignada, y presionar el botón <Ingresar>, como muestra la siguiente figura:

{width="3.3333333333333335in” height="1.3854166666666667in”}

Si el usuario no tiene acceso al sistema, el sistema desplegara el siguiente mensaje de error luego de presionar el botón ingresar:

error2.png{width="4.021527777777778in” height="1.6458333333333333in”}

Si por el contrario el usuario posee acceso al sistema, se desplegara el menú principal y la pantalla de inicio con todas las opciones a que el usuario conectado tenga acceso, como podemos ver en la siguiente imagen:

{width="5.239583333333333in” height="2.904166666666667in”}

  1. [Navegación:]{.underline} Posee un Menú ubicado en la parte izquierda de la pantalla que permite navegar por las diferentes opciones del Sistema, de acuerdo al perfil de cada usuario.

{width="2.1215277777777777in” height="2.372916666666667in”}

  1. [Barra de Navegación:]{.underline} En la parte superior de cada pantalla se encuentra la barra de botones, que permite realizar acciones como: ir a la pantalla home, refrescar los datos en pantalla, imprimir la información en pantalla, exportar los datos en pantalla a Excel y salir del sistema, respectivamente.

botonera.png{width="2.1041666666666665in” height="0.5104166666666666in”}

  1. [Pantalla Principal:]{.underline} Las opciones del Menú principal se ubican de igual forma en la pantalla principal ubicada en la parte central, y a la cual se accede luego de conectarse al sistema, la cual también permite navegar por las diferentes opciones del sistema. A ésta se accede pinchando la opción “Home” de la barra de herramientas btn\_home.png{width="0.25in” height="0.27569444444444446in”} ubicada en la parte superior.

pant\_home.png{width="5.541666666666667in” height="2.8826388888888888in”}

  1. [Botones de Acciones:]{.underline} En cada pantalla se ubican una serie de botones que permiten realizar acciones sobre la información manejada en cada opción del sistema, los que corresponden a:

+———————————–+———————————–+ | {width="0.91 | > Este botón permite limpiar los | | 80555555555555in” | > datos de la pantalla ingresados | | height="0.30625in”} | > antes de ser grabados. | +———————————–+———————————–+ | {width="0.9 | > Este botón permite grabar los | | 131944444444444in” | > datos ingresados en las | | height="0.31319444444444444in”} | > diferentes opciones del | | | > sistema. | +———————————–+———————————–+ | {width="0.9 | > Este botón permite la edición | | 305555555555556in” | > de un registro previamente | | height="0.27847222222222223in”} | > seleccionado, para modificar | | | > sus datos. | +———————————–+———————————–+ | {width="0.9 | > Este botón permite eliminar un | | 041666666666667in” | > registro seleccionado, con | | height="0.31319444444444444in”} | > todos sus datos asociados. | +———————————–+———————————–+ | {width="0.9 | > Este botón permite en ingreso | | 479166666666666in” | > de información, para lo cual | | height="0.29583333333333334in”} | > desplegará el detalle de un | | | > registro en la parte superior | | | > de la pantalla con los datos en | | | > modo de ingreso. | +———————————–+———————————–+ | {width="0.9 | > Este botón permite consultar | | 388888888888889in” | > los datos que cumplen las | | height="0.29583333333333334in”} | > condiciones de un criterio de | | | > búsqueda seleccionado para la | | | > información asociada. | +———————————–+———————————–+

  1. [Pantallas del Sistema:]{.underline} En general al seleccionar la opción de menú, todas las opciones del sistema presentan una primera pantalla con la lista de los registros existentes con sus principales datos, permitiendo acceder a ingresar un nuevo registro, eliminar un registro seleccionado y editar un registro para su modificación.

{width="5.448611111111111in” height="2.217361111111111in”}

En algunos casos además en la parte superior presenta criterios para filtrar la lista desplegada a fin de acotar la lista de registros desplegados.

{width="5.456944444444445in” height="2.657638888888889in”}

  1. [Avance de Páginas:]{.underline} Adicionalmente cuando la lista posee más de 12 registros ó el número de registros definidos a mostrar, en su parte inferior presentará una barra de navegación que permite el avance entre las páginas que contienen la información desplegada de la lista.

{width="1.3041666666666667in” height="0.26944444444444443in”}

  1. [Tipo de Campos:]{.underline} El sistema maneja como podemos ver en la siguiente pantalla, una nomenclatura para los diferentes tipos de campos:
  • [En gris]{.underline}: los campos que no son editables, es decir, que no se pueden modificar.

  • [En plomo obscuro:]{.underline} los campos de tipo obligatorio, que son aquellos que deben ingresarse para poder grabar la información. Algunas interfaces cambian el plomo por amarillo.

  • [En color blanco:]{.underline} el resto de los campos que son opcionales, es decir, que pueden o no ir.

{width="5.3875in” height="3.4694444444444446in”}

Detalle BAJAR ARCHIVOS XML Y PDF

A continuación se describe como bajar los archivos XML's y PDF de documentos emitidos, desde nueva interfaz de consulta.

Menú Administración de DTE’S

Esta opción agrupa a las diferentes funcionalidades de manejo de DTE's emitidos. La ultima opción de este menú corresponde a la funcionalidad de “Ver DTE's XML”

Mantenedor de Deudores

El mantenedor de deudores, permite administrar los datos básicos que se requieren por parte del deudor para realizar Cesión de facturas.

Al ingresar a esta opción el sistema presenta una interfaz con la lista de deudores existentes. Desde esta interfaz es posible ingresar nuevos deudores, modificar sus datos mediante la edición o, eliminar deudores existentes.

{width="5.370138888888889in” height="1.5888888888888888in”}

{width="0.9479166666666666in” height="0.29583333333333334in”}

Al presionar el botón <Ingresar> el sistema presenta en la parte superior de la pantalla los datos de ingreso, que permiten registrar los datos de un nuevo deudor, y luego mediante el botón <Grabar> guardar la información ingresada.

{width="5.442361111111111in” height="1.4604166666666667in”}

{width="0.9131944444444444in” height="0.31319444444444444in”}

Luego de grabar, el sistema desplegará en la lista de deudores existentes el nuevo deudor ingresado.

{width="5.3625in” height="1.3305555555555555in”}

{width="1.1666666666666667in” height="0.23958333333333334in”}

Desde la lista de deudores existentes, es posible seleccionar uno y editarlo, para modificar sus datos, que básicamente corresponden al correo de contacto, lo que se realiza seleccionando de la lista el deudor que se desea modificar, pinchando en la columna elegir y luego presionando el botón <Editar Registro> ubicado en la parte inferior de la lista.

{width="5.324305555555555in” height="1.2868055555555555in”}

Para guardar las modificaciones se debe presionar el botón <Grabar>.

{width="0.9041666666666667in” height="0.31319444444444444in”}

Para eliminar un deudor, se debe seleccionar de la lista de deudores existentes, el que se desea eliminar, pinchando en la columna elegir y luego presionando el botón <Eliminar> ubicado en la parte inferior de la lista, con lo que el deudor desaparecerá de la lista.

Mantenedor de Cesionarios

El mantenedor de Cesionarios, permite administrar los datos básicos que se requieren por parte de la entidad de factoring que realizara Cesión de facturas.

Al ingresar a esta opción el sistema presenta una interfaz con la lista de cesionarios existentes. Desde esta interfaz es posible ingresar nuevos cesionarios, modificar sus datos mediante la edición o, eliminar cesionarios existentes.

{width="5.448611111111111in” height="1.5291666666666666in”}

{width="0.9479166666666666in” height="0.29583333333333334in”}

Al presionar el botón <Ingresar> el sistema presenta en la parte superior de la pantalla los datos de ingreso, que permiten registrar los datos de un nuevo cesionario, y luego mediante el botón <Grabar> guardar la información ingresada.

{width="5.447916666666667in” height="1.65in”}

{width="0.9131944444444444in” height="0.31319444444444444in”}

Luego de grabar, el sistema desplegará en la lista de Cesionarios existentes el nuevo cesionario ingresado.

{width="5.492361111111111in” height="1.3819444444444444in”}

{width="1.1666666666666667in” height="0.23958333333333334in”}

Desde la lista de cesionarios existentes, es posible seleccionar uno y editarlo, para modificar sus datos, lo que se realiza seleccionando de la lista el cesionarios que se desea modificar, pinchando en la columna elegir y luego presionando el botón <Editar Registro> ubicado en la parte inferior de la lista.

{width="5.448611111111111in” height="1.5277777777777777in”}

Para guardar las modificaciones se debe presionar el botón <Grabar>.

{width="0.9041666666666667in” height="0.31319444444444444in”}

Para eliminar un cesionario, se debe seleccionar de la lista de cesionarios existentes, el que se desea eliminar, pinchando en la columna elegir y luego presionando el botón <Eliminar> ubicado en la parte inferior de la lista, con lo que el cesionario desaparecerá de la lista.

Archivo de Cesión

Esta opción permite generar la cesión de documentos, y presenta en la parte superior un filtro que permite buscar los documentos cedidos, ya sea parcial o totalmente, permitiendo además generar la cesión de nuevos documentos.

Mientras la cesión no haya finalizado, siendo enviada al SII, ésta puede ser editada y modificada.

Al ingresar a esta opción el sistema presenta una interfaz con la lista de cesiones existentes. Desde esta interfaz es posible ingresar nuevas cesiones, modificar sus datos mediante la edición o, eliminar cesiones existentes no enviadas al SII.

{width="5.439583333333333in” height="3.060416666666667in”}

{width="0.9479166666666666in” height="0.29583333333333334in”}

Al presionar el botón <Ingresar> el sistema presenta en la parte superior de la pantalla los datos de ingreso, que permiten registrar una nueva cesión.

{width="5.38125in” height="1.4833333333333334in”}

Para ello se debe seleccionar el tipo de documento desde la lista desplegable.

{width="2.7041666666666666in” height="1.0611111111111111in”}

Y luego se debe ingresar el folio del documento a ceder, y presionar el botón <Grabar>.

{width="5.7875in” height="1.3736111111111111in”}

Luego de seleccionado el tipo y folio del documento, y presionar el botón <Grabar>, el sistema mostrará los datos básicos del documento, para la generación de la cesión, como muestra la siguiente pantalla.

{width="5.909722222222222in” height="1.8083333333333333in”}

En esta instancia se debe indicar si se incluirá o no declaración jurada, seleccionado el recuadro frente a “Incluye Declaración Jurada".

En caso de poseer la copia firmada por el cliente en el documento a ceder, se debe indicar que incluye declaración jurada, con lo que el sistema generará y firmará enviando al SII la declaración exigida por el SII, al momento de enviar la cesión.

De lo contrario, si no se posee la firma del documento por parte de cliente, para poder ceder el documento, se debe en una siguiente instancia, adjuntar a la cesión, el XML de acuse de Recibo de Mercaderías y Servicios enviado electrónicamente por el cliente.

Luego se debe seleccionar desde la lista desplegable, el cesionario a quien se cederá el documento.

{width="2.165277777777778in” height="0.5819444444444445in”}

Una vez seleccionado el Cesionario, se debe presionar el Link {width="0.9652777777777778in” height="0.21736111111111112in”}

{width="5.361111111111111in” height="1.6868055555555554in”}

Con los datos antes seleccionados, el sistema generará el archivo de Cesión el cual comprende básicamente cuatro áreas, las que corresponden a:

  • [Información de Caratula]{.underline}: Contiene información del Cedente del documento, es decir, quien lo está cediendo, y a quien llegará copia de la información de cada documento cedido.

  • [Información de Documento Cedido]{.underline}: Contiene datos de la firma del documento cedido, así como el xml y pdf del documento, los que son adjuntados automáticamente en caso que el sistema genere en línea el PDF, y además permite adjuntarlos.

  • [Comprobantes de Recepción:]{.underline} Contiene los XML que se deben adjuntar, de los comprobantes de recepción de mercaderías, en caso de no contar con declaración jurada, por no poseer firma de recepción de mercaderías asociadas al documento a ceder.

  • [Información de Cesión:]{.underline} Contiene básicamente el monto de la deuda a ceder, y datos del deudor para enviar copia de la cesión del documento.

Al generar el Archivo Electrónico de Cesión se genera la siguiente pantalla:

{width="5.283333333333333in” height="3.484722222222222in”}

En la pantalla anterior, se puede visualizar mediante los diferentes links, el detalle de la información de cada área antes mencionada.

{width="1.6347222222222222in” height="0.2in”}

Al presionar el link <INFORMACION CARATULA>, se despliega la ventana de mantención carátula, que permite en caso de no tener todos los datos del Cedente poder completarlos.

Los datos del cedente se manejan paramétricamente, y serán mostrados por defecto por el sistema, sin embargo, podrán ser modificados para cada cesión en caso de ser requerido, como lo muestra la siguiente pantalla:

{width="5.3277777777777775in” height="1.95625in”}

{width="2.2694444444444444in” height="0.2in”}

Al presionar el link <INFORMACION DOCUMENTO CEDIDO>, se despliega la ventana de mantención documentos cedidos, que permite en caso de no tener el XML ó PDF adjunto, poder adjuntarlos, ya que éstos son obligatorios para la cesión del documento.

Dado que tanto el XML como el PDF del sistema son generados automáticamente por éste, serán adjuntados automáticamente por el sistema al momento de generar la cesión, sin embargo, podrán ser adjuntados por ejemplo en caso de no ser encontrados los archivos, como lo muestra la siguiente pantalla:

{width="5.4222222222222225in” height="1.3131944444444446in”}

Para adjuntar los archivos se debe presionar el botón de {width="0.7041666666666667in” height="0.18888888888888888in”} frente a cada archivo, con lo que se desplegará la ventana de dialogo para seleccionar la ubicación del archivo a adjuntar.

{width="3.6041666666666665in” height="2.138888888888889in”}

Luego de seleccionados los archivos se debe presionar el botón <Grabar>, a fin de adjuntar los archivos seleccionados a la cesión.

Ambos archivos podrán ser adjuntados indistintamente, sin embargo, para enviar la cesión al SII, deben estar ambos archivos adjuntos a la cesión.

{width="2.1131944444444444in” height="0.2263888888888889in”}

Al presionar el link <COMPROBANTES DE RECEPCION>, se despliega la ventana de mantención recibos de recepción, que permite en caso de no tener los documentos manuales firmados y No haber seleccionado “Declaración Jurada”, se deben adjuntar los XML de los recibos de mercadería enviados por los clientes electrónicamente, éstos son obligatorios para la cesión del documento, en caso de no tener las recepciones manuales firmadas.

{width="5.361111111111111in” height="1.9284722222222221in”}

Para adjuntar el o los archivos, se debe presionar el botón de {width="0.7041666666666667in” height="0.18888888888888888in”}, con lo que se desplegará la ventana de dialogo para seleccionar la ubicación del archivo a adjuntar.

{width="3.6041666666666665in” height="2.138888888888889in”}

Luego de seleccionado el archivo se debe presionar el botón <Grabar>, a fin de adjuntar el o los archivos seleccionados a la cesión.

Estos recibos sólo son obligatorios si no se posee la firma de los documentos físicamente, lo que se respalda mediante la declaración jurada que se adjunta.

{width="1.6347222222222222in” height="0.2in”}

Al presionar el link <INFORMACION CESIONES>, se despliega la ventana de mantención de datos de la cesión, que permite modificar el monto del documento a ceder, permitiendo cederlo parcial o totalmente, y además cambiar o completar los datos de contacto asociados al Deudor.

Cuando el documento es cedido parcialmente se generarán varias líneas de detalle para el archivo de cesión.

{width="5.370138888888889in” height="1.4604166666666667in”}

Para poder modificar los datos, se debe seleccionar de la lista de detalle de cesiones, pinchando la columna <elegir>, y luego presionar el botón <EDITAR REGISTRO>, luego de lo cual se desplegará la ventana de mantención de datos Cesión.

{width="5.375in” height="3.3652777777777776in”}

Desde la anterior pantalla además de modificar los datos de la cesión, es posible ver; la información del documento cedido, los datos del cedente y los datos del cesionario, pinchando los diferentes link ubicados en la pantalla.

{width="1.2659722222222223in” height="0.18125in”}

Al presionar este link se desplegará una ventana que permite visualizar los datos principales del documento cedido. Desde esta pantalla sólo es posible ver los datos y cerrar la ventana.

{width="5.4222222222222225in” height="2.0868055555555554in”}

{width="1.2659722222222223in” height="0.1798611111111111in”}

Al presionar este link se desplegará una ventana que permite visualizar los datos principales del Cedente. Desde esta pantalla sólo es posible ver los datos y cerrar la ventana.

{width="5.4222222222222225in” height="1.538888888888889in”}

{width="1.2979166666666666in” height="0.1736111111111111in”}

Al presionar este link se desplegará una ventana que permite visualizar los datos principales del Cesionario. Desde esta pantalla sólo es posible ver los datos y cerrar la ventana.

{width="5.509722222222222in” height="1.5041666666666667in”}

{width="1.1729166666666666in” height="0.2520833333333333in”}

Finalmente después de haber completado todos los datos de las diferentes ventanas, desde la pantalla principal, se debe presionar el link <Envío del AEC al SII>, con lo que la cesión será enviada al SII para su aprobación.

{width="5.34375in” height="1.4777777777777779in”}

Al ser enviada la cesión al SII, se desplegará la ventana de confirmación del envío con el Track ID (nº de envío) entregado por el SII, que indica que la cesión fue recepcionada por el SII.

[]{.underline}

[]{.underline}

[RESPUESTA SII]{.underline}

Posteriormente, a la persona que esté registrada como contacto en los parámetros del cedente, le llegará el correo por parte del SII, aprobando o rechazando la Cesión.

{width="5.448611111111111in” height="2.417361111111111in”}

El archivo de texto adjunto al correo anterior tiene una estructura como la que se visualiza a continuación:

{width="5.396527777777778in” height="2.7215277777777778in”}

En el ejemplo anterior se muestra el rechazo de la cesión, donde se indica los errores por los cuales ésta fue rechazada. En caso de aprobación sólo se desplegará la cabecera indicando “Anotación de Cesión Aprobada”

  1. Anexo Nº 1

    1. Parámetros Iniciales Modulo Cesión

El módulo de cesión, maneja los parámetros que se deben configurar al inicio del sistema, a fin de ser mostrados como valores por defecto de la carátula de cada cesión.

Estos datos corresponden a la información del Cedente, en este caso la UAI y la persona que estará encargada de revisar las respuestas de las cesiones de documentos.

Los datos a configurar son:

  • Rut Cedente

  • Contacto Cedente

  • Fono Contacto Cedente

  • Mail Contacto Cedente

+————————————————-+ | <RutCedente>91913000-8</RutCedente> | | | | <NmbContacto>Pedro Pérez</NmbContacto> | | | | <FonoContacto>222222222</FonoContacto> | | | | <MailContacto>pperez@uai.cl</MailContacto> | +————————————————-+

Declaración Jurada

De acuerdo a lo indicado por el SII, la declaración Jurada que se Genera en cada Cesión, cuando se indica que se adjuntará declaración jurada, es:

+———————————————————————–+ | > <DeclaracionJurada> | | > | | > Se declara bajo juramento que UNIVERSIDAD ADOLFO IBAÑEZ, RUT | | > 71543200-5 ha puesto a disposición del cesionario Santander | | > Factoring, RUT 77833390-2, él o los documentos donde constan los | | > recibos de las mercaderías entregadas o servicios prestados, | | > entregados por parte del deudor de la factura INVERSIONES PALEDU | | > LTDA., RUT 76177433-6, de acuerdo a lo establecido en la Ley N° | | > 19.983. | | > | | > </DeclaracionJurada> | +———————————————————————–+